【证券期货监管】2021年，海南证监局落实注册制改革部署，提高上市公司质量。向省政府专题报告深化新三板改革、北交所设立有关政策，推动地方抓住北交所设立机遇促进辖区中小企业创新发展。制定“一司一策”支持培育计划，遴选符合北交所发行上市的企业重点支持。开展公司治理专项行动，通过督促自查和现场检查促进提升治理水平。强化监管压力传导，共对上市公司、债券发行人、审计和评估机构等相关主体下发行政监管措施2份、监管关注函25份、检查结果告知书1份，督促关键少数提高责任意识。加强风险监测和预研预判，及时处置苗头性问题。针对个别公司股价飙升的情况，第一时间下发监管关注函并实地核查。联合地方相关部门快速核查处置一起以某国际证券交易所名义开展的非法证券活动。及时约谈未及时披露年报的挂牌公司及其主办券商，督促其于6月完成披露。针对证券公司投行等方面暴露的风险隐患，加大检查力度，严肃处理违规问题，增强监管威慑。全年开展各类现场检查88家次，下发监管关注函34份，采取行政监管措施14件。坚决依法从严打击证券违法活动。全年主办案件8起，协办案件3起，向地方政府通报重大案件调查情况；作出行政处罚2起，处罚金额1950.91万元。